با بیش از 30 میلیون دلار جریمه برای ثبت ناموفق بودن و بحث در مورد معاملات از طریق روش های تایید نشده مانند پیامک شخصی و واتس اپ.
علاوه بر این، برخی از همان پرسنل نظارتی که مسئولیت اطمینان از انطباق با سیاست‌ها و رویه‌های شرکت‌ها را بر عهده داشتند، از روش‌های ارتباطی غیرمجاز برای مشارکت در ارتباطات تجاری استفاده کردند که این برخلاف خط‌مشی شرکت است.
CFTC سرکوب “ارتباطات خارج از کانال” را تشدید می کند
امروز @CFTCjohnson بیانیه ای در مورد دستورات CFTC علیه HSBC برای معاملات مبادله های جعلی و دستکاری و موارد دیگر منتشر کرد. اینجا را بخوانید: https://t.co/GgenohESmS
– CFTC (@CFTC) 12 مه 2023
دیده بان خاطرنشان کرد که سرپرستان و مدیریت ارشد در فروشنده سوآپ از این رفتار اطلاع داشتند و معامله گران خود را تشویق کردند تا در این عمل مشارکت کنند.
در بیانیه‌ای جداگانه، ناظر بازار مشتقات گفت که دو فروشنده موقت سوآپ HSBC، HSBC Bank USA و HSBC Bank Plc، و همچنین HSBC Securities (USA) Inc.
با بیش از 30 میلیون دلار جریمه برای ثبت ناموفق بودن و بحث در مورد معاملات از طریق روش های تایید نشده مانند پیامک شخصی و واتس اپ.
طبق گزارش CFTC، بین مارس 2012 و 2015، معامله گران در شعبه HSBC، که به عنوان فروشنده موقت سوآپ ثبت شده است، مکرراً درگیر معاملات فریبنده و فریبنده بودند. جعل
این اصطلاح را بخوانید مربوط به مبادله می کند
این اصطلاح را بخوانید با ناشران اوراق قرضه سازمان دیده بان خاطرنشان کرد که معامله گران این شرکت از اطلاعات محرمانه مادی طرفین خود در مورد زمان بندی و قیمت گذاری مبادله ناشران برای افزایش سودآوری HSBC به ضرر خود استفاده کردند.
به خواندن ادامه دهید
از سوی دیگر، ناظر مشتقات اعلام کرد که حداقل از مارس تا ژوئیه 2020، HSBC نتوانسته است ضبط مکالمات تلفن همراه مربوط به مبادله تجاری خود را به دلیل شکست در ضبط ضبط کند.
علاوه بر این، رگولاتور ادعا کرد که شرکت فرعی تلاش کرد تا با جعل کارگزاری‌های بین‌فروشی که نمایشگرها را کنترل می‌کردند، قیمت‌های روی صفحه را که تا حدی مبادله‌های صادرکننده بر اساس آن بود، دستکاری کند. جعل به روشی متقلبانه اشاره دارد که در آن معامله‌گران سفارش‌هایی را به قصد لغو آنها قبل از اجرای آنها انجام می‌دهند.
این فقط در @CFTCcgr بیانیه ای درباره HSBC و دستکاری بازار و استفاده گسترده از واتس اپ و سایر پلتفرم های ارتباطی غیرمجاز برای فرار از نظارت نظارتی منتشر کرد. اینجا را بخوانید: https://t.co/rqmqMYFCm3
– CFTC (@CFTC) 12 مه 2023
CFTC توضیح داد: «این دستور همچنین نشان می‌دهد که استفاده گسترده از روش‌های ارتباطی تأیید نشده، خط‌مشی‌ها و رویه‌های خود HSBC را نقض می‌کند، که عموماً برقراری ارتباط تجاری از طریق روش‌های تأیید نشده را ممنوع می‌کند».
ناظر صنعت مشتقات ایالات متحده، بانک اچ‌اس‌بی‌سی آمریکا را به دلیل اجازه دادن به «تجارت دستکاری و فریب‌آمیز» توسط معامله‌گران و عدم نگهداری سوابق تماس‌های تجاری خود، 45 میلیون دلار جریمه کرد. کمیسیون معاملات آتی و معاملات کالا (CFTC) اعلام کرد جریمه پولی روز جمعه، با اشاره به اینکه با شرکت تابعه بانک جهانی بریتانیا، HSBC به توافق رسیده است.
علاوه بر این، برخی از همان پرسنل نظارتی که مسئولیت اطمینان از انطباق با سیاست‌ها و رویه‌های شرکت‌ها را بر عهده داشتند، از روش‌های ارتباطی غیرمجاز برای مشارکت در ارتباطات تجاری استفاده کردند که این برخلاف خط‌مشی شرکت است.
CFTC سرکوب “ارتباطات خارج از کانال” را تشدید می کند
CFTC توضیح داد: «این دستور همچنین نشان می‌دهد که استفاده گسترده از روش‌های ارتباطی تأیید نشده، خط‌مشی‌ها و رویه‌های خود HSBC را نقض می‌کند، که عموماً برقراری ارتباط تجاری از طریق روش‌های تأیید نشده را ممنوع می‌کند».
معامله‌گران HSBC عمداً در شرکت‌های کارگزاری که صفحه‌های مربوطه را کنترل می‌کردند طی تماس‌های قیمت‌گذاری تلفنی که در آن انتشار اوراق قرضه و مبادلات ناشران مربوطه قیمت‌گذاری می‌شد، معامله می‌کردند، و معامله‌گران HSBC ساختار معاملات خود را عمداً برای جابجایی قیمت‌ها برای سوآپ‌های مربوطه در این صفحه‌ها تنظیم کردند. CFTC توضیح داد.
در همین حال، CFTC اوایل روز پنجشنبه اعلام کرد که بانک نوا اسکوشیا (BNS)، یکی دیگر از فروشنده های سوآپ ثبت شده موقت، و Scotia Capital USA Inc، یک تاجر کمیسیون آتی را جریمه کرده است. با جریمه 15 میلیون دلاری به دلیل کوتاهی در حفظ سوابق خود “برای یک دوره چند ساله”. تنظیم کننده همچنین “استفاده گسترده از روش های ارتباطی تایید نشده” را در میان شرکت های وابسته پیدا کرد.
ناظر صنعت مشتقات ایالات متحده، بانک اچ‌اس‌بی‌سی آمریکا را به دلیل اجازه دادن به «تجارت دستکاری و فریب‌آمیز» توسط معامله‌گران و عدم نگهداری سوابق تماس‌های تجاری خود، 45 میلیون دلار جریمه کرد. کمیسیون معاملات آتی و معاملات کالا (CFTC) اعلام کرد جریمه پولی روز جمعه، با اشاره به اینکه با شرکت تابعه بانک جهانی بریتانیا، HSBC به توافق رسیده است.
این شرکت ها شامل شرکت های تابعه Barclay، BofA، Citigroup و Goldman Sachs و غیره هستند.
