CFTC به اچ اس بی سی 45 میلیون دلار جریمه برای «تجارت دستکاری و فریبنده» محکوم کرد

علاوه بر این، رگولاتور ادعا کرد که شرکت فرعی تلاش کرد تا با جعل کارگزاری‌های بین‌فروشی که نمایشگرها را کنترل می‌کردند، قیمت‌های روی صفحه را که تا حدی مبادله‌های صادرکننده بر اساس آن بود، دستکاری کند. جعل به روشی متقلبانه اشاره دارد که در آن معامله‌گران سفارش‌هایی را به قصد لغو آن‌ها قبل از اجرای آن‌ها انجام می‌دهند.

در بیانیه‌ای جداگانه، ناظر بازار مشتقات گفت که دو فروشنده موقت سوآپ HSBC، HSBC Bank USA و HSBC Bank Plc، و همچنین HSBC Securities (USA) Inc.
با بیش از 30 میلیون دلار جریمه برای ثبت ناموفق بودن و بحث در مورد معاملات از طریق روش های تایید نشده مانند پیامک شخصی و واتس اپ.

CFTC توضیح داد: «این دستور همچنین نشان می‌دهد که استفاده گسترده از روش‌های ارتباطی تأیید نشده، خط‌مشی‌ها و رویه‌های خود HSBC را نقض می‌کند، که عموماً برقراری ارتباط تجاری از طریق روش‌های تأیید نشده را ممنوع می‌کند».

امروز @CFTCjohnson بیانیه ای در مورد دستورات CFTC علیه HSBC برای معاملات مبادله های جعلی و دستکاری و موارد دیگر منتشر کرد. اینجا را بخوانید: https://t.co/GgenohESmS

– CFTC (@CFTC) 12 مه 2023

علاوه بر این، برخی از همان پرسنل نظارتی که مسئولیت اطمینان از انطباق با سیاست‌ها و رویه‌های شرکت‌ها را بر عهده داشتند، از روش‌های ارتباطی غیرمجاز برای مشارکت در ارتباطات تجاری استفاده کردند که این برخلاف خط‌مشی شرکت است.

CFTC سرکوب “ارتباطات خارج از کانال” را تشدید می کند

آخرین اقدام CFTC علیه HSBC و زیرمجموعه‌های BNS، ادامه سرکوب شرکت‌های تجارت الکترونیکی در کشور برای استفاده از دستگاه‌های مشابه واتس‌اپ برای ارتباطات تجاری رسمی است. در سپتامبر سال گذشته، سازمان دیده بان جریمه کلی 1.1 میلیارد دلاری را برای 16 شرکت وال استریت به دلیل “ارتباطات خارج از کانال” آنها محکوم کرد.

به خواندن ادامه دهید

ناظر صنعت مشتقات ایالات متحده، بانک اچ‌اس‌بی‌سی آمریکا را به دلیل اجازه دادن به «تجارت دستکاری و فریب‌آمیز» توسط معامله‌گران و عدم نگهداری سوابق تماس‌های تجاری خود، 45 میلیون دلار جریمه کرد. کمیسیون معاملات آتی و معاملات کالا (CFTC) اعلام کرد جریمه پولی روز جمعه، با اشاره به اینکه با شرکت تابعه بانک جهانی بریتانیا، HSBC به توافق رسیده است.

ناظر صنعت مشتقات ایالات متحده، بانک اچ‌اس‌بی‌سی آمریکا را به دلیل اجازه دادن به «تجارت دستکاری و فریب‌آمیز» توسط معامله‌گران و عدم نگهداری سوابق تماس‌های تجاری خود، 45 میلیون دلار جریمه کرد. کمیسیون معاملات آتی و معاملات کالا (CFTC) اعلام کرد جریمه پولی روز جمعه، با اشاره به اینکه با شرکت تابعه بانک جهانی بریتانیا، HSBC به توافق رسیده است.

در همین حال، CFTC اوایل روز پنجشنبه اعلام کرد که بانک نوا اسکوشیا (BNS)، یکی دیگر از فروشنده های سوآپ ثبت شده موقت، و Scotia Capital USA Inc، یک تاجر کمیسیون آتی را جریمه کرده است. با جریمه 15 میلیون دلاری به دلیل کوتاهی در حفظ سوابق خود “برای یک دوره چند ساله”. تنظیم کننده همچنین “استفاده گسترده از روش های ارتباطی تایید نشده” را در میان شرکت های وابسته پیدا کرد.




منبع: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/cftc-slaps-hsbc-with-45m-fine-for-manipulative-and-deceptive-trading/

دیده بان خاطرنشان کرد که سرپرستان و مدیریت ارشد در فروشنده سوآپ از این رفتار اطلاع داشتند و معامله گران خود را تشویق کردند تا در این عمل مشارکت کنند.

این فقط در @CFTCcgr بیانیه ای درباره HSBC و دستکاری بازار و استفاده گسترده از واتس اپ و سایر پلتفرم های ارتباطی غیرمجاز برای فرار از نظارت نظارتی منتشر کرد. اینجا را بخوانید: https://t.co/rqmqMYFCm3

– CFTC (@CFTC) 12 مه 2023

علاوه بر این، برخی از همان پرسنل نظارتی که مسئولیت اطمینان از انطباق با سیاست‌ها و رویه‌های شرکت‌ها را بر عهده داشتند، از روش‌های ارتباطی غیرمجاز برای مشارکت در ارتباطات تجاری استفاده کردند که این برخلاف خط‌مشی شرکت است.

CFTC سرکوب “ارتباطات خارج از کانال” را تشدید می کند

CFTC توضیح داد: «این دستور همچنین نشان می‌دهد که استفاده گسترده از روش‌های ارتباطی تأیید نشده، خط‌مشی‌ها و رویه‌های خود HSBC را نقض می‌کند، که عموماً برقراری ارتباط تجاری از طریق روش‌های تأیید نشده را ممنوع می‌کند».

در همین حال، CFTC اوایل روز پنجشنبه اعلام کرد که بانک نوا اسکوشیا (BNS)، یکی دیگر از فروشنده های سوآپ ثبت شده موقت، و Scotia Capital USA Inc، یک تاجر کمیسیون آتی را جریمه کرده است. با جریمه 15 میلیون دلاری به دلیل کوتاهی در حفظ سوابق خود “برای یک دوره چند ساله”. تنظیم کننده همچنین “استفاده گسترده از روش های ارتباطی تایید نشده” را در میان شرکت های وابسته پیدا کرد.

در بیانیه‌ای جداگانه، ناظر بازار مشتقات گفت که دو فروشنده موقت سوآپ HSBC، HSBC Bank USA و HSBC Bank Plc، و همچنین HSBC Securities (USA) Inc.
با بیش از 30 میلیون دلار جریمه برای ثبت ناموفق بودن و بحث در مورد معاملات از طریق روش های تایید نشده مانند پیامک شخصی و واتس اپ.

توسط رضا خانتاراج

رضا خانتاراج