FCA بانک هاویلند را 10 میلیون پوند برای سند “تجارت دستکاری” هدفمند قطر جریمه کرد.

به خواندن ادامه دهید

FCA طرحی را برای کاهش ارزش ریال قطر مدعی است

با این حال، تنظیم کننده اشاره کرد که تصمیم خود در رابطه با جریمه ها توسط بانک هاویلند، رولند و بوللی به دادگاه عالی، یک دادگاه استیناف برتر در بریتانیا ارجاع شده است.

به خواندن ادامه دهید

FCA طرحی را برای کاهش ارزش ریال قطر مدعی است

آخرین اقدام FCA پس از آن انجام می شود اخطار هشدار اکتبر 2021 تنظیم کننده به بانک هاویلند SA و «افراد خاصی» که قبلاً توسط بانک خصوصی به کار گرفته شده اند، به دلیل نقض اصول آن برای مشاغل صادر شده است.

ناظر بازارهای مالی خاطرنشان کرد که این سند توسط Boleliy به دستور رولند و با کمک قابل توجهی از Weller ایجاد شده است. همچنین اشاره کرد که رولند و بوللی این سند را از جمله با ارائه یک کپی به نماینده یک صندوق ثروت دولتی ابوظبی توزیع کردند.

با این حال، ناظر بریتانیا خاطرنشان کرد که شواهدی مبنی بر اجرای استراتژی ذکر شده در سند پیدا نکرده است. این استراتژی را به عنوان “تجارت دستکاری” توصیف کرد که اگر در بریتانیا انجام می شد، می توانست یک جرم کیفری باشد.

ناظر مالی بریتانیا 10 میلیون پوند از بانک خصوصی بانک هاویلند SA، یک بانک خصوصی لوکزامبورگ را به اتهام ایجاد و انتشار سندی که حاوی “توصیه های نادرست” برای مشتریان بالقوه است، مورد انتقاد قرار داد. اداره رفتار مالی بریتانیا (FCA) همچنین جریمه های جداگانه ای را برای سه کارمند سابق شعبه این بانک در لندن اعمال کرد.

در این اطلاعیه، رگولاتور انگلیسی بانک هاویلند را متهم کرد که مغز متفکر سندی است که «تعدادی از گام‌ها را برای آسیب رساندن به اقتصاد قطر با استفاده از شیوه‌های تجاری دستکاری با هدف ایجاد یک تصور نادرست یا گمراه‌کننده ارائه می‌کند. در مورد بازار یا قیمت اوراق قرضه قطر».


منبع: https://www.financemagnates.com//fintech/fca-fines-banque-havilland-10m-for-qatar-targeted-manipulative-trading-doc/

ترز چمبرز، مدیر اجرایی اجرا و نظارت بر بازار در FCA گفت: «رفتار بانک هاویلند به طور فعال ارتکاب جرایم مالی را تشویق کرد، و ایده‌هایی را برای تجارت دستکاری در اختیار افرادی قرار داد که می‌دیدند به طور بالقوه به چنین ایده‌هایی علاقه دارند. این به سختی نیاز به بیان دارد، اما چنین رفتاری کاملا غیرقابل قبول است.»

FCA توضیح داد: “بانک هاویلند قصد داشت این سند را به نمایندگان کشورهایی که فکر می کرد دلایلی برای اعمال فشار اقتصادی بر قطر از جمله امارات متحده عربی به عنوان راهی برای بازاریابی خدمات خود داشته باشد، ارائه دهد.”

ترز چمبرز، مدیر اجرایی اجرا و نظارت بر بازار در FCA گفت: «رفتار بانک هاویلند به طور فعال ارتکاب جرایم مالی را تشویق کرد، و ایده‌هایی را برای تجارت دستکاری در اختیار افرادی قرار داد که می‌دیدند به طور بالقوه به چنین ایده‌هایی علاقه دارند. این به سختی نیاز به بیان دارد، اما چنین رفتاری کاملا غیرقابل قبول است.»

که در بیانیه FCA که روز جمعه منتشر شد خاطرنشان کرد که معتقد است هدف بانک هاویلند با این سند کاهش ارزش ریال قطر و شکستن پیوند آن با دلار آمریکا به منظور آسیب رساندن به اقتصاد این کشور خاورمیانه است.

که در بیانیه FCA که روز جمعه منتشر شد خاطرنشان کرد که معتقد است هدف بانک هاویلند با این سند کاهش ارزش ریال قطر و شکستن پیوند آن با دلار آمریکا به منظور آسیب رساندن به اقتصاد این کشور خاورمیانه است.

ناظر مالی بریتانیا 10 میلیون پوند از بانک خصوصی بانک هاویلند SA، یک بانک خصوصی لوکزامبورگ را به اتهام ایجاد و انتشار سندی که حاوی “توصیه های نادرست” برای مشتریان بالقوه است، مورد انتقاد قرار داد. اداره رفتار مالی بریتانیا (FCA) همچنین جریمه های جداگانه ای را برای سه کارمند سابق شعبه این بانک در لندن اعمال کرد.

به گفته FCA، کارکنان سابق شامل ادموند رولند، دیوید ولر و ولادیمیر بولی هستند که به ترتیب مدیر عامل، مدیر ارشد و کارمند سابق بانک در شعبه لندن هستند. رگولاتور آنها را به ترتیب 352000 پوند، 54000 پوند و 14200 پوند جریمه کرد. همچنین آنها را از کار در خدمات مالی در بریتانیا منع کرد.

به گفته FCA، کارکنان سابق شامل ادموند رولند، دیوید ولر و ولادیمیر بولی هستند که به ترتیب مدیر عامل، مدیر ارشد و کارمند سابق بانک در شعبه لندن هستند. رگولاتور آنها را به ترتیب 352000 پوند، 54000 پوند و 14200 پوند جریمه کرد. همچنین آنها را از کار در خدمات مالی در بریتانیا منع کرد.

در همین حال، سازمان دیده بان بریتانیا به سرکوب دستگاه های خودپرداز ارزهای دیجیتال در این کشور ادامه داده است. اخیراً علیه چنین سایت‌هایی در اکستر، ناتینگهام و شفیلد اقدام کرد و بدین ترتیب سرکوب قبلی خود را علیه چنین تأسیساتی در شرق لندن گسترش داد.

آخرین اقدام FCA پس از آن انجام می شود اخطار هشدار اکتبر 2021 تنظیم کننده به بانک هاویلند SA و «افراد خاصی» که قبلاً توسط بانک خصوصی به کار گرفته شده اند، به دلیل نقض اصول آن برای مشاغل صادر شده است.

با این حال، تنظیم کننده اشاره کرد که تصمیم خود در رابطه با جریمه ها توسط بانک هاویلند، رولند و بوللی به دادگاه عالی، یک دادگاه استیناف برتر در بریتانیا ارجاع شده است.

با این حال، ناظر بریتانیا خاطرنشان کرد که شواهدی مبنی بر اجرای استراتژی ذکر شده در سند پیدا نکرده است. این استراتژی را به عنوان “تجارت دستکاری” توصیف کرد که اگر در بریتانیا انجام می شد، می توانست یک جرم کیفری باشد.

ناظر بازارهای مالی خاطرنشان کرد که این سند توسط Boleliy به دستور رولند و با کمک قابل توجهی از Weller ایجاد شده است. همچنین اشاره کرد که رولند و بوللی این سند را از جمله با ارائه یک کپی به نماینده یک صندوق ثروت دولتی ابوظبی توزیع کردند.

در این اطلاعیه، رگولاتور انگلیسی بانک هاویلند را متهم کرد که مغز متفکر سندی است که «تعدادی از گام‌ها را برای آسیب رساندن به اقتصاد قطر با استفاده از شیوه‌های تجاری دستکاری با هدف ایجاد یک تصور نادرست یا گمراه‌کننده ارائه می‌کند. در مورد بازار یا قیمت اوراق قرضه قطر».

توسط رضا خانتاراج

رضا خانتاراج