FINRA به SageTrader با جریمه جدید برای خرابی AML ضربه می زند

FINRA توضیح داد که موارد فوق به این معنی است که سیاست و رویه های AML SageTrader برای شناسایی و گزارش SARها کافی نیست. علاوه بر این، تنظیم کننده SageTrader را به دلیل انجام وظیفه بازبینی تمام هشدارهای فعالیت مشکوک خود به یک واحد مقصر دانست.انطباق انطباق در امور مالی، بانکداری، سرمایه گذاری و انطباق بیمه به پیروی از قوانین یا دستورات تعیین شده توسط مقام نظارتی دولتی، چه به عنوان ارائه خدمات یا پردازش یک معامله اشاره دارد. انطباق در مورد امور مالی نیز به معنای پیروی از دستورالعمل ها یا مشخصات تعیین شده است. این نامگذاری همچنین می تواند شامل تلاش هایی برای اطمینان از پایبندی سازمان ها به مقررات صنعت و قوانین دولتی باشد. درک ComplianceCompliance یک است در امور مالی، بانکداری، سرمایه گذاری و انطباق بیمه به پیروی از قوانین یا دستورات تعیین شده توسط مقام نظارتی دولتی، چه به عنوان ارائه خدمات یا پردازش یک معامله اشاره دارد. انطباق در مورد امور مالی نیز به معنای پیروی از دستورالعمل ها یا مشخصات تعیین شده است. این نامگذاری همچنین می تواند شامل تلاش هایی برای اطمینان از پایبندی سازمان ها به مقررات صنعت و قوانین دولتی باشد. درک ComplianceCompliance یک است این اصطلاح را بخوانید افسر بدون هیچ گونه تجربه نظارتی یا آموزش AML.