یک ماه پیش از آن، نهاد نظارتی یک کارگزار امنیتی Webull را به دلیل ورود معامله‌گران گزینه‌های غیرمجاز بین دسامبر ۲۰۱۹ تا جولای ۲۰۲۱، ۳ میلیون دلار جریمه کرد. SageTrader، یک کارگزار امنیتی دیگر از کالیفرنیا، با حکم سرزنش و جریمه ۱۰۰۰۰۰ دلاری مورد ضرب و شتم قرار گرفت. به دلیل کوتاهی در ایجاد و اجرای رویه های مبارزه با پولشویی.
سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) به دلیل گزارش بیش از 9000 معامله دیرهنگام و صدها هزار گزارش نادرست TRACE، اعتبار 900000 دلاری را محکوم کرده است. جدیدترین حکم دوره از نوامبر 2015 تا مارس 2023 را در بر می گیرد.
در ماه فوریه، UBS Securities مستقر در نیویورک مجبور شد به دلیل انتشار آمار ماهانه “نادرست” در مورد اجرای دستورات تحت پوشش خود بین سپتامبر 2015 و ژانویه 2019، 475,000 دلار بپردازد. در این بین، BGC Financial به دلیل عدم گزارش صحیح این موضوع، 175,000 دلار جریمه شد. اجرا
اجرا
اجرا فرآیندی است که طی آن مشتری سفارشی را به کارگزاری ارسال می کند که در نتیجه آن را اجرا می کند و در نتیجه یک موقعیت باز در یک دارایی مشخص ایجاد می شود. اجرای دستور فقط زمانی اتفاق می افتد که پر شود. معمولاً یک تأخیر زمانی بین ثبت سفارش و اجرا وجود دارد که به آن تأخیر می گویند. در فضای خرده فروشی FX، کارگزاران قابل اعتماد همیشه در تلاش هستند تا بهترین اجرا را به مشتریان خود ارائه دهند تا یک رابطه تجاری محکم با آنها حفظ کنند. این یک شرکت است
اجرا فرآیندی است که طی آن مشتری سفارشی را به کارگزاری ارسال می کند که در نتیجه آن را اجرا می کند و در نتیجه یک موقعیت باز در یک دارایی مشخص ایجاد می شود. اجرای دستور فقط زمانی اتفاق می افتد که پر شود. معمولاً یک تأخیر زمانی بین ثبت سفارش و اجرا وجود دارد که به آن تأخیر می گویند. در فضای خرده فروشی FX، کارگزاران قابل اعتماد همیشه در تلاش هستند تا بهترین اجرا را به مشتریان خود ارائه دهند تا یک رابطه تجاری محکم با آنها حفظ کنند. این یک شرکت است
این اصطلاح را بخوانید زمان بیش از 3.5 میلیون تراکنش اوراق بهادار خزانه داری ایالات متحده به گزارش TRACE.
طبق اسناد FINRA، این جریمه برای Credit Suisse Securities (ایالات متحده آمریکا)، یکی از شرکت‌های تابعه بانک سرمایه‌گذاری چندملیتی سوئیس و شرکت خدمات مالی Credit Suisse اعمال شد. این به دنبال ارائه نامه پذیرش، چشم پوشی و رضایت (AWC) توسط شرکت به FINRA، با اعتراف به یک سری از نقض قوانین آژانس انجام شد.
علاوه بر این، شرکت از ارائه اطلاعیه به موقع برای تقریباً 190 عرضه جدید در اوراق بهادار قابل گزارش TRACE غافل شد. سیستم نظارتی ایجاد شده توسط Credit Suisse برای بررسی صحت و به موقع بودن گزارش TRACE نیز غیرمنطقی تلقی شد.
با توجه به این تخلفات، کردیت سوئیس اکنون ملزم به پرداخت جریمه 900000 دلاری است و همچنین از FINRA مورد انتقاد قرار گرفته است. این مجازات ها پس از تصمیم رسمی FINRA اعمال می شود. در یک پوشش نقره ای برای Credit Suisse، FINRA هیچ گونه اقدام آتی علیه شرکت را برای همان یافته های مندرج در AWC دنبال نخواهد کرد، مشروط بر اینکه موافقت نامه پذیرفته شود. این بند از هرگونه تکرار جریمه برای غول خدمات مالی جلوگیری می کند.
لیست طولانی جریمه های FINRA در سال 2023
طبق اسناد FINRA، این جریمه برای Credit Suisse Securities (ایالات متحده آمریکا)، یکی از شرکت‌های تابعه بانک سرمایه‌گذاری چندملیتی سوئیس و شرکت خدمات مالی Credit Suisse اعمال شد. این به دنبال ارائه نامه پذیرش، چشم پوشی و رضایت (AWC) توسط شرکت به FINRA، با اعتراف به یک سری از نقض قوانین آژانس انجام شد.
یک ماه پیش از آن، نهاد نظارتی یک کارگزار امنیتی Webull را به دلیل ورود معامله‌گران گزینه‌های غیرمجاز بین دسامبر ۲۰۱۹ تا جولای ۲۰۲۱، ۳ میلیون دلار جریمه کرد. SageTrader، یک کارگزار امنیتی دیگر از کالیفرنیا، با حکم سرزنش و جریمه ۱۰۰۰۰۰ دلاری مورد ضرب و شتم قرار گرفت. به دلیل کوتاهی در ایجاد و اجرای رویه های مبارزه با پولشویی.
این تخلفات از گزارش‌های تجاری دیرهنگام و نادرست گرفته تا اهداف نرخ خطای دیرهنگام داخلی نامناسب را شامل می‌شود که به طور مؤثری الگوی مداوم گزارش‌دهی دیرهنگام تجارت را برطرف نمی‌کند. این مجموعه جامع از تخلفات عمدتاً به معاملات شرکت با موتور گزارش تجارت و انطباق (TRACE) مربوط می شود. هدف سیستم TRACE ترویج شفافیت در بازار اوراق بهادار خارج از بورس ایالات متحده است.
سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) به دلیل گزارش بیش از 9000 معامله دیرهنگام و صدها هزار گزارش نادرست TRACE، اعتبار 900000 دلاری را محکوم کرده است. جدیدترین حکم دوره از نوامبر 2015 تا مارس 2023 را در بر می گیرد.
این نهاد خودتنظیمی در به‌روزرسانی جداگانه‌ای نسبت به تلاش‌های فیشینگ برای هدف قرار دادن شرکت‌های عضو هشدار داد. جعل کنندگان FINRA برای اعضای FINRA ایمیل می فرستادند و آنها را فریب می دادند تا روی آن کلیک کنند فیشینگ
فیشینگ
فیشینگ نوعی حمله سایبری است که در آن از وب‌سایت‌ها، ایمیل‌ها و پیام‌های متنی جعلی برای استخراج اطلاعات شخصی استفاده می‌شود. رایج ترین اهداف در این حمله، رمزهای عبور، کلیدهای رمزارز خصوصی و جزئیات کارت اعتباری هستند. فیشرها خود را به عنوان مشاغل معتبر و انواع دیگر نهادها پنهان می کنند. در مواردی خاص، سازمان‌ها یا مقامات معتبر دولتی جعل هویت می‌شوند تا این داده‌ها را جمع‌آوری کنند. زیرا فیشینگ به جای تکنو به دستکاری روانی متکی است.
فیشینگ نوعی حمله سایبری است که در آن از وب‌سایت‌ها، ایمیل‌ها و پیام‌های متنی جعلی برای استخراج اطلاعات شخصی استفاده می‌شود. رایج ترین اهداف در این حمله، رمزهای عبور، کلیدهای رمزارز خصوصی و جزئیات کارت اعتباری هستند. فیشرها خود را به عنوان مشاغل معتبر و انواع دیگر نهادها پنهان می کنند. در مواردی خاص، سازمان‌ها یا مقامات معتبر دولتی جعل هویت می‌شوند تا این داده‌ها را جمع‌آوری کنند. زیرا فیشینگ به جای تکنو به دستکاری روانی متکی است.
این اصطلاح را بخوانید پیوندها
