FINRA به SageTrader با جریمه جدید برای خرابی AML ضربه می‌زند

مبارزه با پولشویی (AML)

مبارزه با پول شویی (AML) اصطلاحی است که قوانین، فرآیندها و مقرراتی را توصیف می کند که به منظور جلوگیری از پنهان کردن وجوه به دست آمده غیرقانونی به عنوان درآمد حاصل از راه های قانونی است. هدف اساسی قوانین AML کمک به حفاظت، شناسایی و گزارش فعالیت های مشکوک از جمله جرایم مرتبط با پولشویی و تامین مالی تروریسم، مانند کلاهبرداری اوراق بهادار و دستکاری بازار است. اکثر صرافی ها دارای اقدامات AML هستند که شامل تأیید هویت می شود.

مبارزه با پول شویی (AML) اصطلاحی است که قوانین، فرآیندها و مقرراتی را توصیف می کند که به منظور جلوگیری از پنهان کردن وجوه به دست آمده غیرقانونی به عنوان درآمد حاصل از راه های قانونی است. هدف اساسی قوانین AML کمک به حفاظت، شناسایی و گزارش فعالیت های مشکوک از جمله جرایم مرتبط با پولشویی و تامین مالی تروریسم، مانند کلاهبرداری اوراق بهادار و دستکاری بازار است. اکثر صرافی ها دارای اقدامات AML هستند که شامل تأیید هویت می شود.
این اصطلاح را بخوانید) سیاست‌ها و رویه‌ها «به‌طور معقولی انتظار می‌رود که گزارش فعالیت‌های مشکوک را شناسایی کرده و موجب آن شود».

FINRA توضیح داد که موارد فوق به این معنی است که سیاست و رویه‌های AML SageTrader برای شناسایی و گزارش SARها کافی نیست. علاوه بر این، تنظیم کننده SageTrader را به دلیل انجام وظیفه بازبینی تمام هشدارهای فعالیت مشکوک خود به یک واحد مقصر دانست.
انطباق